???中礦資源集團股份有限公司

(資料圖)

證券代碼：002738?????證券簡稱：中礦資源??????公告編號:2023-066?號

債券代碼：128111????債券簡稱：中礦轉債

??????????????中礦資源集團股份有限公司

?????關于調整2020年股票期權與限制性股票激勵計劃

????????預留部分股票期權行權數量及價格的公告

????本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

?假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

???中礦資源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2023年8月

與限制性股票激勵計劃預留部分股票期權行權數量及價格的議案》。由于公司實

施2022年年度權益分派方案，根據《公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃》

（以下簡稱“《激勵計劃》”）的規定，將《激勵計劃》中尚未行權的預留部分

股票期權數量由42.00萬份調整為58.80萬份，預留部分股票期權行權價格調整為

???現將有關事項說明如下：

???一、公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計劃概述

年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、

???????????????????????????《關于公司2020年

股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、

??????????????????????????《關于提請股東大會

授權董事會辦理股權激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事發表了獨

立意見。律師出具了法律意見書，財務顧問出具了獨立財務顧問報告。

年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于公司2020

年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于核查公司

務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與本激勵計劃擬激勵

??中礦資源集團股份有限公司

對象有關的任何異議。2020年11月20日，公司披露了《監事會關于2020年股票期

權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

公司監事會認為，列入本次激勵計劃激勵對象名單的人員符合《上市公司股權激

勵管理辦法》等文件規定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規定的激勵對象條

件。

公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、

?????????????????????????????????《關于公

司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、

????????????????????????????????《關于提請

股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》及其相關事項的議案。

會議審議通過了《公司關于調整2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予

激勵對象名單及授予數量的議案》、

???????????????《公司關于向激勵對象首次授予股票期權及限

制性股票的議案》。確定以2020年11月26日為首次授予日，向43名激勵對象授予

制性股票，授予價格為9.99元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為激勵

對象主體資格確認辦法合法有效，確定的授予日符合相關規定。財務顧問、律師

等中介機構出具了相應報告。

劃之股票期權首次授予登記完成的公告》及《關于2020年股票期權與限制性股票

激勵計劃之限制性股票授予登記完成的公告》，公司首次授予的770.00萬份股票

期權于2020年12月4日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成授予登

記，公司首次授予的253.00萬股限制性股票上市日為2020年12月10日。

議審議通過了《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》。確定以2021

年1月7日為授予日，向3名暫緩授予的激勵對象授予62.00萬股限制性股票，授予

價格為9.99元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格確

認辦法合法有效，確定的授予日符合相關規定。財務顧問、律師等中介機構出具

了相應報告。

??中礦資源集團股份有限公司

劃暫緩授予部分限制性股票授予登記完成的公告》，公司暫緩授予的62.00萬股限

制性股票上市日為2021年1月22日。

次會議審議通過了《關于向激勵對象授予2020年股票期權與限制性股票激勵計劃

預留部分股票期權的議案》。確定以2021年9月30日為授予日，向5名激勵對象授

予60.00萬份預留部分股票期權，行權價格為55.84元/份。公司獨立董事對此發表

了獨立意見，認為激勵對象主體資格確認辦法合法有效，確定的授予日符合相關

規定。財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

計劃之預留股票期權授予登記完成的公告》，公司預留授予的60.00萬份股票期權

于2021年10月15日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成授予登記。

十三次會議審議并通過了《關于調整公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計

劃股票期權行權價格的議案》、《關于注銷公司?2020?年股票期權與限制性股票激

勵計劃部分股票期權的議案》、《關于公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計

劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》。同意將首次授予的股

票期權行權價格調整為?19.92?元/份，注銷?25.15?萬份股票期權。董事會認為公司

《激勵計劃》設定的首次授予股票期權的第一個行權期行權條件已經成就，本次

可申請行權的股票期權數量為?212.85?萬份。公司獨立董事對相關議案發表了獨

立意見。監事會對可行權激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。財務顧問、

律師等中介機構出具了相應報告。

十三次會議審議并通過了《關于調整公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計

劃之限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》、《關于公司?2020

年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期及暫

緩授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。同意將限制性股票的

回購價格調整為?9.94?元/股，并回購注銷?2.36?萬股限制性股票。董事會認為公司

《激勵計劃》設定的限制性股票的第一個解除限售期解除限售條件已經成就，本

次可申請解除限售的限制性股票數量為?93.54?萬股。公司獨立董事對相關議案發

??中礦資源集團股份有限公司

表了獨立意見。監事會對可解除限售激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

于調整公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計劃之限制性股票回購價格及回

購注銷部分限制性股票的議案》。截止?2022?年?4?月?23?日，該部分限制性股票已

在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷手續。

第二十次會議審議并通過了《關于調整公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵

計劃首次授予部分股票期權行權數量及價格的議案》、《關于調整公司?2020?年股

票期權與限制性股票激勵計劃預留部分股票期權行權數量及價格的議案》、

????????????????????????????????《關于

公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計劃預留部分股票期權第一個行權期行

權條件成就的議案》。同意將首次授予部分尚未行權的股票期權數量由?551.80?萬

份調整為?772.52?萬份，首次授予部分股票期權行權價格調整為?14.157?元/份；將

預留部分股票期權數量由?60.00?萬份調整為?84.00?萬份，預留部分股票期權行權

價格調整為?39.814?元/份。董事會認為公司《激勵計劃》設定的預留部分股票期

權第一個行權期行權條件已經成就，本次可申請行權的股票期權數量為?42.00?萬

份。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見。監事會對可行權激勵對象名單進

行核實并發表了核查意見。財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

會第二十二次會議審議并通過了《關于注銷公司?2020?年股票期權與限制性股票

激勵計劃部分股票期權的議案》、《關于公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵

計劃首次授予股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》。同意注銷?20.72?萬

份股票期權。董事會認為公司《激勵計劃》設定的首次授予股票期權的第二個行

權期行權條件已經成就，本次可申請行權的股票期權數量為?304.08?萬份。公司

獨立董事對相關議案發表了獨立意見。監事會對可行權激勵對象名單進行核實并

發表了核查意見。財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

會第二十二次會議審議并通過了《關于公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵

計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期及暫緩授予部分第二個解除限售期

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解除限售條件成就的議案》。董事會認為公司《激勵計劃》設定的限制性股票的

第二個解除限售期解除限售條件已經成就，本次可申請解除限售的限制性股票數

量為?131.46?萬股。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見。監事會對可解除

限售激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。財務顧問、律師等中介機構出具

了相應報告。

次會議審議并通過了《關于調整公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計劃首

次授予部分股票期權行權數量及價格的議案》、《關于調整公司?2020?年股票期權

與限制性股票激勵計劃預留部分股票期權行權數量及價格的議案》、《關于公司

件成就的議案》。同意將首次授予部分尚未行權的股票期權數量由?420.00?萬份調

整為?588.00?萬份，首次授予部分股票期權行權價格調整為?9.398?元/份；將尚未

行權的預留部分股票期權數量由?42.00?萬份調整為?58.80?萬份，預留部分股票期

權行權價格調整為?27.724?元/份。董事會認為公司《激勵計劃》設定的預留部分

股票期權第二個行權期行權條件已經成就，本次可申請行權的股票期權數量為

象名單進行核實并發表了核查意見。財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

??二、本次預留部分股票期權行權數量及價格調整事由及調整方法

??（一）調整事由

???公司于2023年5月31日實施2022年年度權益分派方案：以2022年度利潤分

?配方案實施時股權登記日的總股本為基數，（1）向全體股東每10股派發現金

?紅利10.00元（含稅）；（2）以資本公積金向全體股東每10股轉增4股。

???該利潤分配方案已于2023年5月31日執行完畢。

??（二）調整方法

??根據公司《激勵計劃》的規定，預留部分股票期權行權數量及價格的調整方

法如下：

??中礦資源集團股份有限公司

???若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權股份登記期間，公司有

資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股、縮股等事項，應對股票

期權數量進行相應的調整。調整方法如下：

???（1）資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

???Q＝Q0×（1＋n）

???其中：Q0為調整前的股票期權數量；n為每股的資本公積轉增股本、派送股

票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經轉增、送股、拆細后增加的股票數

量）；Q為調整后的股票期權數量。

???若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權行權期間，公司有派

息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或縮股等事項，應對

股票期權行權價格進行相應的調整，但任何調整不得導致行權價格低于股票面

值。調整方法如下：

???（1）資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

???P＝P0÷（1＋n）

???其中：P0為調整前的行權價格；n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅

利、股票拆細的比率；P為調整后的行權價格。

???（2）派息

???P＝P0-V

???其中：P0?為調整前的行權價格；V為每股的派息額；P為調整后的行權價

格。

???根據上述調整方法，公司預留部分股票期權行權數量及價格調整如下：

???公司《激勵計劃》預留部分股票期權未進入行權期的股票期權合計為42.00萬

份，因此預留部分尚未行權的股票期權數量由42.00萬份調整為42.00×（1+0.4）

=58.80萬份。

???公司《激勵計劃》預留部分股票期權行權價格由39.814元/份調整為（39.814-

?????三、本次調整預留部分股票期權行權數量及價格對公司的影響

??中礦資源集團股份有限公司

??公司本次對《激勵計劃》中預留部分股票期權行權數量及價格的調整，不會

對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響。

?????四、獨立董事獨立意見

?????經核查，獨立董事認為：公司董事會對《激勵計劃》中預留部分股票期權行

權數量及價格進行調整，符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《激勵計劃》的

相關規定，決策程序合法、有效，不存在損害公司及股東利益的情形，同意調整

《激勵計劃》預留部分股票期權行權數量及價格。

?????五、監事會核實意見

?????經核查，監事會認為：鑒于公司實施了?2022?年年度權益分派方案，董事會

根據公司股東大會的授權及公司《激勵計劃》規定，對《激勵計劃》預留部分股

票期權行權數量及價格進行調整，調整程序合法合規。同意公司按相關規定將《激

勵計劃》中預留部分尚未行權的股票期權數量由?42.00?萬份調整為?58.80?萬份，

預留部分股票期權行權價格由?39.814?元/份調整?27.724?元/份。

?????六、律師法律意見

?????北京市嘉源律師事務所出具了《北京市嘉源律師事務所關于中礦資源集團股

份有限公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計劃調整首次授予及預留部分股

票期權行權數量及價格、預留部分股票期權第二個行權期條件成就相關事項的法

律意見書》，發表如下法律意見：

現階段必要的批準和授權，符合《股權激勵管理辦法》及《激勵計劃》的相關規

定。

相關規定。

滿，目前其他行權條件已成就，5?名激勵對象符合行權資格條件。

?????七、備查文件

??中礦資源集團股份有限公司

團股份有限公司?2020?年股票期權與限制性股票激勵計劃調整首次授予及預留部

分股票期權行權數量及價格、預留部分股票期權第二個行權期條件成就相關事項

的法律意見書》。

??特此公告。

?????????????????????中礦資源集團股份有限公司董事會

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